内容提要
——瑞鹏资产投资企业陕西智拓两项科技成果获“国内领先”评价。
——国家金融监督管理总局发布《金融机构合规管理办法》。
——国家金融监督管理总局有关司局负责人就《金融机构合规管理办法》答记者问。
瑞鹏资产投资企业陕西智拓两项科技成果获“国内领先”评价
近日，陕西智拓固相增材制造技术有限公司（以下简称“陕西智拓”）的“高效率高精度真空扩散焊装备研发”和“印刷电路板式换热器（PCHE）的扩散焊固相增材制造技术研发”两项科技成果，在经过严格的专家评审后，均荣获了“国内领先”水平的评价。这一官方权威评价结果标志着陕西智拓在相关领域的技术研发实力达到了国内顶尖水平。
陕西智拓的这两项“国内领先”成果，在研究方向、方法和技术实现等方面均展现出了重大的创新性，在真空扩散焊设备和PCHE芯体领域中，个别单品的参数指标和创新设计已达到世界一流水平。公司是国内最早研制工业扩散焊装备的厂家之一，形成了工区尺寸最全，材料类型覆盖最广的装备体系。
陕西智拓的这两项“国内领先”成果，在研究方向、方法和技术实现等方面均展现出了重大的创新性，在真空扩散焊设备和PCHE芯体领域中，个别单品的参数指标和创新设计已达到世界一流水平。公司是国内最早研制工业扩散焊装备的厂家之一，形成了工区尺寸最全，材料类型覆盖最广的装备体系。
公司的“米级尺度扩散连接装置”于2022年被列入陕西省首台（套）重大技术装备产品支持项目。次年，公司自主研制出目前世界范围内工作温区尺寸最大的真空扩散焊设备，通过全球首创的大面积焊接多缸、多压头设计，攻克了扩散焊接过程中，超大尺寸材料均匀受热、形变控制等工程难题。在此基础上，于2024年初，实现了全球首批2.4米工业级超大尺寸PCHE芯体的制造和交付。
陕西智拓将持续聚焦扩散焊工艺开发与装备研制，着力解决我国精密、高性能复杂腔体零部件制造中的“空白”与“短板”问题，努力成为全球领先的扩散焊固相增材制造服务商和设备商。
来源：陕西智拓
国家金融监督管理总局发布《金融机构合规管理办法》
为深入贯彻中央金融工作会议精神，提升金融机构依法合规经营水平，培育中国特色金融文化，近日，金融监管总局印发《金融机构合规管理办法》（以下简称《办法》）。
《办法》共五章五十八条。主要内容包括：一是总则。明确《办法》的制定依据、适用范围、基本原则、相关定义和监管主体等。二是合规管理架构和职责。明确合规管理架构、合规文化培育、董事会及高级管理人员的职责，首席合规官及合规官的设置与职责，合规管理部门的职责与分工等事项。金融机构应当在机构总部设立首席合规官，原则上应当在省级分支机构或者一级分支机构设立合规官。充分发挥首席合规官、合规官在合规管理体系中上下传导、左右协调、内外沟通的核心功能，统筹推进合规管理工作。强化业务条线的主体责任、合规部门的管理责任和内部审计的监督责任，做到有机统筹、有效衔接。三是合规管理保障。完善首席合规官及合规官、合规管理部门及人员履职的相应保障措施。要求金融机构为合规管理部门配备充足、专业的合规管理人员，通过合规人员的专业性提升合规管理的有效性。明确首席合规官及合规官的参会权、知情权、调查权、询问权、预警提示权等履职保障。四是监督管理与法律责任。明确相关行政处罚及其他监管措施，对金融机构及其工作人员，特别是对董事、高级管理人员、首席合规官及合规官等未能有效实施合规管理的违法违规行为予以严肃追责，加大惩戒力度。五是明确《办法》施行日期及过渡期等事项。下一步，金融监管总局将持续指导金融机构健全合规管理机制，强化经营行为约束，提升合规管理质效，在法治轨道上推动金融业高质量发展。
国家金融监督管理总局有关司局负责人就《金融机构合规管理办法》答记者问
为深入贯彻中央金融工作会议精神，提升金融机构依法合规经营水平，培育中国特色金融文化，近日，金融监管总局发布了《金融机构合规管理办法》（以下简称《办法》），有关司局负责人就相关问题回答了记者提问。合规管理是金融领域深入贯彻习近平法治思想、落实全面依法治国战略部署的必然要求，是金融机构稳健经营、高质量发展的关键要素，是健全公司治理结构、提高防范化解重大风险能力的迫切需要。2006年原银监会印发的《商业银行合规风险管理指引》，以及2016年原保监会印发的《保险公司合规管理办法》，是银行保险机构合规管理的两项基础制度，经过多年实践，在指导银行保险机构建立合规管理体系、强化合规管理工作等方面发挥了积极作用。随着金融业发展环境不断变化，金融机构合规管理的实践探索也在持续深化。两项制度文件的印发时间较早，不能有效适应新形势下金融机构合规管理的各项要求。金融监管总局在总结前期制度执行实践的基础上，结合新形势、新要求，制定了《办法》，旨在切实提升金融机构合规管理有效性，促进金融业高质量发展。二、《办法》引导金融机构实现什么样的合规管理目标？《办法》致力于指导金融机构建立横向到边、纵向到底的合规管理体系，将合规基因注入金融机构发展决策、业务经营的全过程、全领域，实现从“被动监管遵循”向“主动合规治理”的转变。《办法》要求金融机构合规履职从高层做起，培育合规文化，提高全体员工合规意识，营造不敢违规、不能违规、不想违规的合规氛围，有效保障高质量发展。《办法》共五章五十八条，主要内容包括：一是总则。明确办法的制定目的、适用范围、目标原则和监管主体。二是合规管理架构和职责。明确合规管理架构、合规文化培育、董事会及高级管理人员的职责，首席合规官及合规官的设置与职责，合规管理部门的职责与分工等事项。三是合规管理保障。完善首席合规官及合规官、合规管理部门及人员履职的相应保障措施。四是监督管理与法律责任。明确相关行政处罚及其他监管措施，对金融机构及其工作人员，特别是对董事、高级管理人员、首席合规官及合规官等未能有效实施合规管理的违法违规行为予以严肃追责。五是明确《办法》施行日期及过渡期等事项。四、金融机构的董事会、高级管理人员对合规管理工作承担什么责任？金融机构要提高依法合规经营能力，将合规管理有机融入公司治理体系、运营管理架构和业务流程，这就要求合规必须从高层做起，高位推进合规管理体系有效运行。《办法》明确金融机构董事会对合规管理承担最终责任，高级管理层负责落实合规管理目标，对主管或者分管领域业务合规性承担领导责任，并细化了具体岗位职责。要求相关人员做好高层引领，统筹推进合规管理工作，保障合规管理各项措施真正落实落细。五、《办法》要求设立首席合规官、合规官的目的是什么？合规的核心要义是遵循法律法规、监管规范，不触“底线”、不碰“红线”，这就要求合规管理具备相应的严肃性和独立性。前期，金融机构按照监管要求设置了合规总监、合规负责人、首席合规官等岗位，但具体职责不够明确具体，难以满足合规管理的独立性要求。《办法》顺应合规管理实际，并借鉴国际良好做法，统一相关岗位名称，明确首席合规官和合规官的岗位设置和职责，统筹推进合规管理工作。《办法》对首席合规官、合规官给予了充分的履职保障，包括参会权、知情权、调查权、询问权、建议权、预警提示权以及相对独立的考核评价体系等，并按照权责对等原则设定相关义务。首席合规官、合规官应当充分履行岗位职责，及时纠正违规行为，有效化解风险隐患。根据《办法》规定，金融机构应当在机构总部设立首席合规官，原则上应当在省级分支机构或者一级分支机构设立合规官。考虑到各金融机构人员职数、资源配置等现实情况，允许金融机构行长（总经理）、省级分支机构或者一级分支机构行长（总经理）兼任；或者由金融机构不分管前台业务、财务、资金运用、内部审计等可能与合规管理存在职责冲突部门的其他高级管理人员，省级分支机构或者一级分支机构不分管前台业务、财务、资金运用、内部审计等可能与合规管理存在职责冲突部门的其他高级管理人员兼任。由行长（总经理）兼任的，豁免任职资格条件，不需要取得任职资格许可。由其他高级管理人员兼任的，需要符合《办法》规定的任职条件，并取得任职资格许可。七、《办法》施行前，已经实际担任合规总监、合规负责人等人员是否受任职资格限制？按照“新老划断”原则，在《办法》施行前已经担任合规总监、合规负责人等人员，履行《办法》规定的首席合规官、合规官岗位职责，在岗位调动前，不受首席合规官或合规官任职条件限制，无需重新取得任职资格许可。《办法》明确合规管理部门的主要工作职责，覆盖事前、事中、事后全流程，包括制订合规规范，推动合规规范的有效执行，检查、评估合规规范的执行状况，预警、识别违规行为，组织对违规行为的处理与纠正等步骤，厘清了合规管理的基本工作逻辑。另外，金融机构设置多个职责不相冲突的部门共同承担合规管理职责的，应当明确合规管理职责的牵头部门。金融机构可以自行决定设立一个或者多个职责不相冲突的部门承担合规管理职责，《办法》对此不作干预。九、合规管理部门与其他部门在合规管理工作方面的职责分工是什么？《办法》明确业务部门承担主体责任、合规管理部门承担管理责任、内部审计部门承担监督责任。要求业务部门主动做好日常合规管控，管好业务的同时也要管好合规；合规管理部门牵头推进各项合规管理工作，提供有力的合规支持；内部审计部门强化对机构经营管理合规性的审计监督。相关部门各司其职、协调配合，有机统筹，有效衔接，形成合规管理合力来源：国家金融监督管理总局。
首个跨行政区产业基金签约 沪苏浙三地共同出资赋能跨省域高新区建设
12月21日，高水平建设长三角生态绿色一体化发展示范区工作推进会在江苏省苏州市吴江区召开。
会上传出消息，涵盖青浦、吴江、嘉善三个园区，示范区全国首个跨省域高新技术产业开发区将迎来提档升级。上海市财政局、示范区执委会、江苏省财政厅、青浦区政府、浙江省财政厅、吴江区政府、交通银行、嘉善县政府、长新公司签约示范区投资基金项目。这是全国第一个跨行政区划的产业基金，沪苏浙三地政府、银行机构和示范区共同出资组建，赋能跨省域高新区建设。会上还签约一批重点项目，涵盖先进制造、数字经济、生物医药、绿色发展等领域。
示范区跨省域高新区重点打造新一代信息技术、智能制造、绿色新材料三大优势产业，构建“一芯引领、两廊带动、三片协同、多点支撑”的战略空间布局和产业发展格局，着力将西岑科创中心打造成为具备强大辐射带动能力的高新区创新策源之“芯”，建设G50数智创新走廊、蓝色珠链生态价值绿廊，布局东部转移转化、西部高端制造、南部科创·服务三大功能片区，加快建设朱家角工业园、练塘工业园、汾湖创新经济产业园、汾湖科技创业园、祥符荡创新中心等产业园区和创新载体。
来源： 解放日报
